Kurzdefinition
Prozess bezeichnet in diesem Wissenszentrum zusammenhängende Tätigkeiten, die Eingaben in Ergebnisse überführen. Entscheidend ist: Eigentümer, Schnittstellen und Kriterien sichtbar machen.
Warum der Begriff im Audit wichtig ist
Managementsysteme scheitern häufig nicht an fehlenden Begriffen, sondern an unterschiedlichen Bedeutungen im Unternehmen. Wird „Prozess“ in Vertrieb, Betrieb und Audit unterschiedlich verstanden, entstehen Lücken bei Verantwortung und Nachweis.
Praxisbeispiel
Für Prozess sollte das Auditbeispiel einen realen Vorgang und dessen Konsequenz zeigen. Die Definition allein ist schwach; stärker ist der Nachweis, wo Prozess eine Freigabe, einen Datensatz, eine Eskalation oder eine Managemententscheidung tatsächlich verändert.
Drei Auditfragen
- Wer verwendet Prozess im Tagesgeschäft und welche Entscheidung hängt daran?
- Welcher aktuelle Datensatz oder Vorgang belegt, dass Prozess nicht nur dokumentiert, sondern angewendet wird?
- Welche Abweichung würde zeigen, dass die zugrunde liegende Regel zu Prozess nicht funktioniert, und wer müsste reagieren?
Abgrenzung
Diese Erklärung zu Prozess ist praxisorientiert und keine autorisierte Normdefinition. Wo eine exakte normative Definition oder Vertragsauslegung entscheidend ist, bleibt die rechtmäßig bezogene aktuelle Originalnorm bzw. das einschlägige normative Vokabular maßgeblich.